紹市科〔2019〕51號(hào)

各區(qū)、縣（市）科技局，市級(jí)有關(guān)單位：

《紹興市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理暫行辦法》已經(jīng)市科技局局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

紹興市科學(xué)技術(shù)局

2019年6月10日

紹興市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，規(guī)范科技創(chuàng)新相關(guān)責(zé)任主體的科研誠(chéng)信管理，根據(jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》和省、市科研信用管理有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”），包括項(xiàng)目的指南編制與咨詢、申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、執(zhí)行與驗(yàn)收、監(jiān)督與評(píng)價(jià)等管理與實(shí)施等全過(guò)程。

第三條 本辦法所稱科研誠(chéng)信管理，是指市科技管理部門對(duì)市級(jí)項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體（以下簡(jiǎn)稱“責(zé)任主體”）遵守承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的客觀記錄和公正評(píng)價(jià)，并據(jù)此對(duì)各類責(zé)任主體進(jìn)行的失信懲戒等相關(guān)工作。

第四條 本辦法所稱責(zé)任主體包括本辦法第二條所列事項(xiàng)的申報(bào)人員、承擔(dān)人員、評(píng)審評(píng)估咨詢專家等自然人，以及申報(bào)單位、承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“專業(yè)機(jī)構(gòu)”）、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人和機(jī)構(gòu)。

第五條 科研誠(chéng)信管理應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、科學(xué)合理，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、分級(jí)分類，強(qiáng)化監(jiān)督、獎(jiǎng)懲并舉的原則。

第六條 市科技管理部門負(fù)責(zé)市級(jí)科研誠(chéng)信管理工作，制定信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，記錄評(píng)價(jià)相關(guān)責(zé)任主體的信用情況，對(duì)失信行為采取相應(yīng)限制措施，處理相關(guān)責(zé)任主體提出的申訴。

第二章 失信行為認(rèn)定

第七條 責(zé)任主體的失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。一般失信行為是指責(zé)任主體違反相關(guān)管理規(guī)定或約定并造成一定不良影響的行為。嚴(yán)重失信行為是指責(zé)任主體科研不端、違規(guī)、違紀(jì)或違法犯罪，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的行為。

第八條 責(zé)任主體有下列行為之一的，記錄為一般失信行為：

（一）自然人一般失信行為

1.違反市級(jí)項(xiàng)目管理規(guī)定，未按規(guī)定簽訂項(xiàng)目合同書(shū)，及未按合同書(shū)要求報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況、資金到位及使用情況、實(shí)施過(guò)程中重大問(wèn)題或變更事項(xiàng)等。

2.承擔(dān)的項(xiàng)目因自身原因被解除項(xiàng)目合同或無(wú)正當(dāng)理由未能完成項(xiàng)目合同約定任務(wù)的。

3.無(wú)正當(dāng)理由未能通過(guò)項(xiàng)目驗(yàn)收或者逾期超過(guò)6個(gè)月未提交驗(yàn)收申請(qǐng)材料等。

4.違反回避制度，泄露相關(guān)信息，影響項(xiàng)目公開(kāi)公正評(píng)審的行為。

5.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

（二）法人和機(jī)構(gòu)一般失信行為

1.未及時(shí)履行項(xiàng)目合同書(shū)相關(guān)責(zé)任造成項(xiàng)目逾期未實(shí)施、驗(yàn)收；發(fā)生重大問(wèn)題或變更事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告等。

2.無(wú)正當(dāng)理由不按規(guī)定退回應(yīng)退項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)。

3.不主動(dòng)回避與項(xiàng)目承擔(dān)單位存在利益關(guān)系。

4.違反相關(guān)管理規(guī)定或管理混亂、影響科技管理服務(wù)工作正常開(kāi)展。

5.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

第九條 責(zé)任主體違反下列行為之一的，記錄為嚴(yán)重失信行為：

（一）自然人嚴(yán)重失信行為

1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取項(xiàng)目。

2.在申報(bào)或?qū)嵤┲写嬖诔u或剽竊他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，項(xiàng)目成果造假等違反科研倫理規(guī)范的行為。

3.無(wú)正當(dāng)理由拒不履行項(xiàng)目合同書(shū)，不配合監(jiān)督檢查和考核評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改。

4.違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利。

5.故意泄露相關(guān)秘密或咨詢?cè)u(píng)審信息，對(duì)咨詢?cè)u(píng)審結(jié)果造成嚴(yán)重不良影響。

6.用管理、咨詢、評(píng)審或評(píng)估等權(quán)利索賄、受賄的行為。

7.其他違紀(jì)違法及科研不端，造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。

（二）法人和機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失信行為

1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取項(xiàng)目或管理服務(wù)事項(xiàng)等。

2.未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)，包庇、縱容相關(guān)人員嚴(yán)重失信行為。

3.截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)。

4.不配合監(jiān)督檢查和考核評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改。

5.在科技管理服務(wù)中提供虛假材料、編造數(shù)據(jù)、出具虛假結(jié)論或報(bào)告。

6.利用評(píng)審、評(píng)估、驗(yàn)收等權(quán)利獲取不正當(dāng)利益。

7.其他違法違紀(jì)違規(guī)或違反委托合同約定，并造成嚴(yán)重不良影響的行為。

第三章 失信行為懲戒

第十條 對(duì)被列入失信行為記錄的申報(bào)人員、承擔(dān)人員等，采取如下懲戒措施：

（一）被列入一般失信行為記錄的，2年內(nèi)取消其市級(jí)項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)資格。

（二）被列入嚴(yán)重失信行為記錄的，列入失信“黑名單”，5年內(nèi)取消其市級(jí)項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)資格，終身取消其市級(jí)科技評(píng)估評(píng)審咨詢專家資格。

第十一條 對(duì)被列入失信行為記錄的評(píng)估評(píng)審咨詢專家，采取如下懲戒措施：

（一）被列入一般失信行為記錄的，1年內(nèi)取消其科技評(píng)估評(píng)審咨詢專家資格。

（二）被列入嚴(yán)重失信行為記錄的，列入失信“黑名單”，終身取消其市級(jí)科技評(píng)估評(píng)審咨詢專家資格；5年內(nèi)取消其市級(jí)項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)資格。

第十二條 對(duì)被列入失信行為記錄的申報(bào)單位、承擔(dān)單位，采取如下懲戒措施：

（一）被列入一般失信行為記錄的，2年內(nèi)取消其作為第一承擔(dān)單位的項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)資格。

（二）被列入嚴(yán)重失信行為記錄的，5年內(nèi)取消其項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)資格。

第十三條 對(duì)被列入失信行為記錄的專業(yè)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，采取如下懲戒措施：

（一）被列入一般失信行為記錄的，責(zé)成其限期整改，并及時(shí)報(bào)送整改結(jié)果情況。整改不到位的或逾期不整改的，2年內(nèi)不得承擔(dān)市級(jí)科技管理中介服務(wù)事項(xiàng)。

（二）被列入嚴(yán)重失信行為記錄的，5年內(nèi)不得承擔(dān)市級(jí)科技管理中介服務(wù)事項(xiàng)。

第十四條 相關(guān)責(zé)任主體發(fā)生失信行為的，視情況給予在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)等處理，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第四章 信用監(jiān)督與管理

第十五條 在項(xiàng)目申報(bào)、合同簽訂、驗(yàn)收及參與項(xiàng)目管理、評(píng)審和驗(yàn)收工作中，相關(guān)責(zé)任主體都應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面的科研誠(chéng)信承諾書(shū)。

第十六條 對(duì)失信行為處罰期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，由其提出申請(qǐng)并經(jīng)市科技管理部門審核同意，可移出失信記錄名單。

第十七條 加強(qiáng)科研誠(chéng)信信息與各級(jí)公共信用信息平臺(tái)互聯(lián)互通，推進(jìn)科研信用信息共享，實(shí)行跨部門、跨區(qū)域的聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制。

第十八條 市科技管理部門負(fù)責(zé)受理科研失信行為的投訴、舉報(bào)等相關(guān)工作。

被投訴、舉報(bào)的對(duì)象為自然人的，由其所在單位對(duì)涉事對(duì)象和行為開(kāi)展調(diào)查，出具調(diào)查報(bào)告；被投訴、舉報(bào)的對(duì)象為單位的，由其歸口管理單位對(duì)涉事對(duì)象和行為開(kāi)展調(diào)查，出具調(diào)查報(bào)告。市科技管理部門對(duì)調(diào)查情況進(jìn)行核實(shí)，并據(jù)此記錄失信行為和信用評(píng)級(jí)。

第十九條 被列入失信名單的責(zé)任主體可通過(guò)履行義務(wù)、彌補(bǔ)損失等途徑修復(fù)信用，由責(zé)任主體的歸口管理單位提出申請(qǐng)，市科技管理部門核實(shí)后決定是否將其移出失信記錄名單。

第二十條 對(duì)市科技管理部門作出的處理決定不服的責(zé)任主體，可以自收到處理決定之日起60日內(nèi)向市科技管理部門提出申訴，超過(guò)時(shí)間不予受理。

第二十一條 國(guó)家、省對(duì)科研項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體失信行為及其處理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五章 附 則

第二十二條 市級(jí)其他科技專項(xiàng)、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和企業(yè)研發(fā)中心、孵化器（眾創(chuàng)空間）等創(chuàng)新平臺(tái)（載體）的申報(bào)、評(píng)估、認(rèn)定工作中，相關(guān)責(zé)任主體的科研誠(chéng)信管理參照本辦法執(zhí)行。

第二十三條 本辦法自2019年7月1日起實(shí)施。