紹市科〔2019〕49號

各區(qū)、縣（市）科技局，市級有關單位：

《紹興市科技計劃與計劃項目管理辦法》已經(jīng)市科技局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

紹興市科學技術(shù)局

2019年6月10日

紹興市科技計劃與計劃項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為深化科技計劃管理體制改革，完善科技計劃與計劃項目管理，規(guī)范管理程序，明確管理責任，根據(jù)《關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《關于進一步完善省財政科研項目資金管理等政策的實施意見》（浙委辦發(fā)〔2017〕21號）、《關于進一步完善市級財政科研項目資金管理等政策的實施辦法》（紹市委辦發(fā)〔2018〕8號）以及國家、省相關科技計劃及計劃項目管理的規(guī)定，結(jié)合我市實際，對原《紹興市科技計劃與計劃項目管理辦法》（紹市科〔2010〕15號）予以修訂。

第二條 紹興市各類科技計劃與計劃項目的管理適用本辦法。涉及項目資金管理、驗收管理、誠信管理的相關辦法另行制訂。

第三條 紹興市科技計劃（以下簡稱“計劃”）是根據(jù)我市經(jīng)濟社會發(fā)展需要，以財政科技經(jīng)費支持或政策調(diào)控引導等方式，由市科技管理部門組織協(xié)調(diào)各類創(chuàng)新主體開展的創(chuàng)新活動。

紹興市科技計劃項目（以下簡稱“項目”）是指列入市科技計劃，由法人或自然人承擔，在一定時期內(nèi)進行的科學研究、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、平臺載體建設及相關科技創(chuàng)新活動的特定項目。

第四條 計劃與項目的管理應當遵循職責明確、科學規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力、績效導向、誠實守信的原則。

第五條 計劃與項目的管理實行政府信息公開制度。在嚴格執(zhí)行《中華人民共和國保密法》和《科學技術(shù)保密規(guī)定》等保密法律的基礎上,按照政府信息公開的范圍和程序，及時向社會公開項目的申報、立項、實施與評價等信息，向社會開放可公開的項目信息。

涉及國家技術(shù)秘密的項目按相關規(guī)定執(zhí)行。

第六條 計劃與項目的管理實行回避制度。

在項目立項、經(jīng)費分配、項目驗收、爭議處理等環(huán)節(jié)，與項目承擔單位或項目負責人有直接利害關系的項目管理人員應當回避。

咨詢評審專家與咨詢評審對象有直接利害關系，可能影響公正履行職責的，應當主動回避；項目承擔單位或項目負責人根據(jù)回避原則可申請要求相關咨詢評審專家進行回避。

受委托的項目管理專業(yè)機構(gòu)、科技中介機構(gòu)與項目公開競爭人、被評估對象有直接利害關系的應當回避。

第二章 計劃體系與管理

第七條 市級科技計劃體系由基礎公益研究計劃、技術(shù)創(chuàng)新計劃、創(chuàng)新基地與載體建設計劃等3個一級計劃和若干二級計劃組成。

（一）基礎公益研究計劃

基礎公益研究計劃是指支持開展自然科學、工程科學和管理科學等領域中的基礎研究、應用基礎研究和戰(zhàn)略性前沿技術(shù)研究，以及支持公共性、非營利性、具有明確應用方向與前景的技術(shù)開發(fā)和成果推廣應用的計劃。

（二）技術(shù)創(chuàng)新計劃

技術(shù)創(chuàng)新計劃是根據(jù)市委市政府創(chuàng)新戰(zhàn)略需求以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要，支持開展行業(yè)產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新性技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化、重點戰(zhàn)略產(chǎn)品開發(fā)等科技創(chuàng)新活動，對我市經(jīng)濟社會發(fā)展起重大支撐和引領作用的計劃。

（三）創(chuàng)新基地與載體建設計劃主要是扶持公共科技基礎平臺建設、區(qū)域創(chuàng)新服務平臺建設、創(chuàng)新人才與團隊建設的計劃，重點支持科創(chuàng)大走廊、科技特色小鎮(zhèn)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務綜合體、孵化器（眾創(chuàng)空間、星創(chuàng)天地）、重點實驗室（工程技術(shù)研究中心）、大院名校共建研究院等平臺和載體建設。

第八條 計劃根據(jù)需要必須進行調(diào)整的，應當及時調(diào)整。

第九條 計劃與項目管理要明確各主體責任，確保管理規(guī)范有序。

（一）市科技管理部門是市級計劃與項目的主管部門，其主要職責：

1.研究提出計劃實施方案，編制項目申報指南；

2.組織項目申報、評審、立項，會同市財政管理部門下達支持經(jīng)費；

3.組織對項目的執(zhí)行情況和經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督檢查；

4.建立市科技專家?guī)?，完善專家的遴選、使用和信用管理制度；

5.組織對項目進行中期檢查、驗收以及項目實施產(chǎn)生成果的管理；

6.負責組織財政科技經(jīng)費績效評價相關工作；

7.加強科研誠信管理，在項目管理中實施科研誠信承諾制。

（二）項目歸口管理單位是項目承擔單位的上級主管部門（單位），包括市級行政部門、區(qū)(縣、市）科技管理部門、高校與科研院所，其主要職責：

1.負責申報項目的審核、推薦工作；

2.開展項目實施情況的監(jiān)督檢查，督促項目承擔單位按期完成合同規(guī)定的任務；

3.開展項目經(jīng)費使用情況的檢查，督促項目承擔單位配套資金按時到位、項目經(jīng)費?？顚Ｓ?；

4.審核項目驗收材料，協(xié)助做好項目驗收工作；

5.協(xié)助做好科研誠信管理，開展科研誠信問題的調(diào)查處理工作；

6.承接市科技管理部門下放的項目管理事項。

（三）項目承擔單位及項目負責人是指承擔市級項目主要任務的牽頭單位和項目組第一責任人，其主要職責：

1.負責項目的組織實施，按合同進度要求完成規(guī)定的目標與任務；

2.建立健全科研、財務、誠信等內(nèi)部管理制度，落實項目自籌經(jīng)費，保證項目資金合法合規(guī)使用，落實激勵科研人員的政策措施，加強科研誠信管理；

3.根據(jù)項目管理要求，向市科技管理部門和項目歸口管理單位報告項目實施情況、經(jīng)費到位及使用情況和項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項等；

4.加強對項目實施過程中知識產(chǎn)權(quán)的保護、管理和運用，加快科技成果的應用推廣和產(chǎn)業(yè)化；

5.按合同要求做好項目驗收工作，配合做好績效評價工作。

第十條 根據(jù)計劃和項目管理的需要，市科技管理部門可委托符合條件的項目管理專業(yè)機構(gòu)或科技中介機構(gòu)承擔相關的事務性工作。受委托方須在受托范圍內(nèi)開展工作，并接受委托方的監(jiān)督檢查、指導和考核，不得利用受委托的工作從事其它經(jīng)營性活動。

第三章 項目申報與立項

第十一條 項目的申報與立項一般包括發(fā)布指南（通知）、項目申請、評審論證、審核審批、合同簽訂等五個基本程序。

第十二條 市科技管理部門統(tǒng)籌考慮我市經(jīng)濟社會發(fā)展重點、科技創(chuàng)新需求和財政保障能力，分年度、分專項發(fā)布項目申報指南（通知）。項目申報指南（通知）應明確申報要求、重點支持領域和組織方式等。

凡申請立項的項目應當符合我市經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策和科技政策，以及年度項目申報指南（通知）的要求。

第十三條 市科技管理部門應結(jié)合我市經(jīng)濟社會發(fā)展對科技創(chuàng)新的要求，通過公開征集、主動設計、市場推薦等途徑和方式，科學合理設置市級項目。

第十四條 市級項目申報應當符合以下基本條件：

（一）項目申報單位為在紹興市行政區(qū)域內(nèi)依法設立并具有獨立法人資格的企事業(yè)單位或社會團體等，屬自然人申報的必須依托具有獨立法人資格的單位；

對于事關我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大關鍵技術(shù)難題，允許市外高校、科研院所等團隊和個人（自然人）申報，但項目產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)及應用地點應在紹興市行政區(qū)域內(nèi)；

（二）項目申報單位應具有項目實施的基礎條件、完成項目所必備的人才條件和技術(shù)裝備，有健全的科研管理、財務管理和知識產(chǎn)權(quán)管理等制度；

（三）企業(yè)單位申報項目的，上一年度應有研發(fā)經(jīng)費投入（R&D經(jīng)費支出），且符合相關項目申報條件要求；

（四）項目負責人在相關技術(shù)領域具有一定學術(shù)地位或技術(shù)優(yōu)勢，具有完成項目所需要的組織管理和協(xié)調(diào)能力；

（五）申報單位或項目負責人在申報前二年內(nèi)無科研誠信不良記錄。

第十五條 項目申報應受限以下要求：

（一）同一項目或內(nèi)容類同的項目不得在同一年度申報不同類別的計劃；

（二）市級及以上計劃已立項項目不得重復申報；

（三）同一科技人員在市級計劃在研項目中擔任項目負責人的原則上不得超過2項；

（四）存在承擔市級項目到期未驗收且未辦理延期手續(xù)的單位不得申報。

第十六條 項目原則上實行網(wǎng)絡申報，須經(jīng)項目歸口管理單位審核、推薦。市科技管理部門根據(jù)年度計劃及以往項目完成質(zhì)量情況，確定項目歸口管理單位年度推薦項目數(shù)量。申報的各類項目由市科技管理部門或受其委托的項目歸口管理單位負責受理。

第十七條 項目立項實行專家評審決策制度。

第十八條 項目初審。主要是對申報單位的真實情況、科研承擔能力，及項目是否符合項目申報指南要求等進行初步審查。

第十九條 專家評審。主要是對項目的必要性、創(chuàng)新性、技術(shù)方案可行性和資金預算的合理性進行評價。評審方式可采取網(wǎng)絡評審、會議評審、答辯評審等形式，必要時可以委托具有相應能力的評估機構(gòu)開展異地評審。評審專家一般以省級專家為主。

第二十條 聯(lián)合評審。市科技管理部門或受其委托的項目歸口管理單位根據(jù)專家評審意見進行復查與評價，提出擬立項項目意見，根據(jù)需要也可對擬立項項目進行現(xiàn)場核查、質(zhì)詢答辯。

第二十一條 對擬立項項目，由市科技管理部門以行政辦公會議的形式進行審定。

第二十二條 對擬立項項目須進行公示，公示時間一般不少于7天。對公示期內(nèi)有異議的項目，市科技管理部門會同有關項目歸口管理單位進行復審，必要時可組織專家重新評審。對公示期內(nèi)無異議的項目，或雖有異議但經(jīng)調(diào)查排除異議的項目，下達項目立項文件。

第四章 項目實施與監(jiān)督管理

第二十三條 凡經(jīng)市科技管理部門發(fā)文立項的項目均應簽訂項目合同，明確各方責任、權(quán)利和義務。在立項文件與經(jīng)費文件下達后，由市科技管理部門負責做好項目合同簽訂的有關工作。

項目申請時提出的項目經(jīng)費投入和主要技術(shù)、經(jīng)濟指標在合同簽訂過程中原則上不能調(diào)整，確需調(diào)整的，經(jīng)項目立項單位同意后方可調(diào)整。

第二十四條 項目實施期間，項目承擔單位和項目負責人按相關規(guī)定，可在研究方向不變、不降低合同指標的前提下，享受研究方案和技術(shù)路線調(diào)整、科研團隊組建和科研經(jīng)費調(diào)劑等方面的自主權(quán)，并報市科技管理部門備案。

第二十五條 項目實施期限根據(jù)項目實施實際需求在合同中約定，一般不超過二年。若預計實施期限需超過二年的，應當提出分階段目標，按階段目標有計劃地開展研究。

第二十六條 項目實施期間，市科技管理部門認為有必要的，可以進行中期檢查，檢查內(nèi)容主要包括：項目合同書計劃進度執(zhí)行情況，合同書規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟指標完成情況及項目經(jīng)費到位與使用情況等。

第二十七條 項目合同執(zhí)行期需要延期的，由項目承擔單位在合同執(zhí)行期內(nèi)提出延期申請，經(jīng)歸口管理部門簽署意見后報市科技管理部門審定。每個項目申請延期原則上不超過一次，延期時間不超過六個月。

第二十八條 凡經(jīng)市科技管理部門批準立項并獲得市財政經(jīng)費資助的各類項目，在完成預定任務后，均應按規(guī)定進行驗收。

第二十九條 項目合同終止。有下列情況之一的，項目承擔單位應主動申請項目合同終止。

（一）因不可抗力事件或現(xiàn)有技術(shù)水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施或難以完成合同約定的任務和目標的；

（二）因項目研究開發(fā)的關鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項目研究開發(fā)工作成為不必要的；

（三）因項目負責人出國(境)、工作調(diào)動等原因，導致項目無法進行，且無新的項目負責人可替代的；

（四）因知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭議，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者其他知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，經(jīng)協(xié)商、調(diào)解等方式無法解決爭議，導致項目無法進行的；

（五）項目承擔單位發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組或破產(chǎn)等情形的；

（六）項目承擔單位已停止經(jīng)營活動或被吊銷營業(yè)執(zhí)照或依法注銷的；

（七）導致項目不能正常實施的其它原因。

申請終止的項目，由項目承擔單位提出申請，同時提交項目工作和技術(shù)總結(jié)報告、經(jīng)費審計報告或項目經(jīng)費決算報告等資料，經(jīng)項目歸口管理部門簽署意見后，報市科技管理部門審核批準。

同意終止實施的事前補助項目和分期補助項目，財政結(jié)余經(jīng)費和經(jīng)審計使用不合規(guī)經(jīng)費，項目承擔單位必須按原撥付渠道退回；事后補助項目不再撥付補助資金。

第三十條 項目實施期間，出現(xiàn)下列情形之一的，市科技管理部門有權(quán)解除項目合同，已撥付資金按原渠道全額退回，情節(jié)嚴重的按規(guī)定移交司法機關處理，并將不良信譽記入科研誠信檔案。

（一）項目承擔單位或項目負責人存在弄虛作假的；

（二）項目承擔單位或項目負責人無正當理由不按項目合同書約定實施項目的；

（三）擅自停止項目實施或變更項目合同書內(nèi)容的；

（四）不按要求申請驗收的，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)以及截留、挪用、擠占或虛假騙取、套取項目經(jīng)費的。

第三十一條 項目承擔單位要建立健全內(nèi)部科研管理制度，加強項目內(nèi)部監(jiān)管，嚴格執(zhí)行項目管理的各項規(guī)定，切實負起項目實施的主體責任。

項目歸口管理單位要認真落實有關政策規(guī)定，按照權(quán)責一致的要求，強化自我約束和自我規(guī)范，確保管得住、管得好，對推薦上報的市級科技項目的各類材料的真實性、有效性要嚴格審核把關。

項目管理的有關人員要認真履行職責，不得承擔項目及其中的任務。對于出現(xiàn)玩忽職守、失職瀆職、以權(quán)謀私、弄虛作假、謊報瞞報以及與項目承擔單位或項目負責人串通，損害國家利益等行為的管理人員，一經(jīng)查實，嚴肅處理，構(gòu)成犯罪的，移交司法機關依法處理。

第五章 績效評價

第三十二條 對已取得財政經(jīng)費資助的項目需開展績效評價工作。績效評價主要是對項目任務完成、經(jīng)費管理使用、科研成果產(chǎn)出、社會綜合效益等情況作出評價。對有明確產(chǎn)業(yè)化要求的項目，還需重點對項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應用推廣、經(jīng)濟社會效益等情況作出評價。

第三十三條 項目承擔單位或項目負責人應按要求向市科技管理部門報告項目實施績效情況。市科技管理部門適時組織檢查或抽查，也可根據(jù)需要委托第三方機構(gòu)對項目實施情況進行績效評價?？冃гu價可與項目驗收同步進行，也可根據(jù)項目實際情況單獨進行。

第三十四條 對績效評價優(yōu)良的項目承擔單位和項目負責人，在以后市級項目申報安排中給予優(yōu)先考慮；對績效評價差的項目承擔單位和項目負責人，對其在以后項目申報安排中進行一定的限制。

第六章 附 則

第三十五條 本辦法自2019年7月1日起施行，原《紹興市科技計劃與計劃項目管理辦法》（紹市科〔2010〕15號）同時廢止。各區(qū)、縣（市）可參照本辦法執(zhí)行。